수탁회사 및 자산보관회사의 확인사항
수탁회사 및 자산보관회사에서 확인해야 할 사항을 알아보겠습니다.
- 투자설명서가 법령.신탁약관 또는 투자회사의 정관에 부합하는지 여부
- 간접투자재산의 평가가 공정한지의 여부
- 기준가격 산출이 적정한지의 여부
- 운용지시의 시정요구 등에 대한 자산운용회사의 이행내역
- 투자신탁재산별 자산배분내역 및 배분결과
수탁회사 및 자산보관회사는 확인사항을 확인하기 위하여 필요한 경우에는 자산운용회사 또는 투자회사에 대하여 관련된 자료의 제출을 요구할 수 있으며, 이 경우 자산운용회사 또는 투자회사는 정당한 사유가 없는 한 응해야 합니다.
수탁회사 및 자산보관회사가 확인한 결과 법령, 신탁약과/투자회사 정관, 투자설명서 등에 위반되는 사실을 인지한 경우에는 지체없이 투자신탁의 자산운용회사 또는 투자회사에 대하여 시정요구 해야 합니다.
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